為深化落實(shí)《國(guó)家衛(wèi)生健康委辦公廳關(guān)于持續(xù)深入開(kāi)展醫(yī)學(xué)科研誠(chéng)信教育整治工作的通知》（國(guó)衛(wèi)辦科教函〔2024〕448號(hào)），在衛(wèi)生系統(tǒng)持續(xù)深入推進(jìn)醫(yī)學(xué)科研誠(chéng)信專(zhuān)項(xiàng)整治工作。根據(jù)20種常見(jiàn)科研不端行為及其認(rèn)定要點(diǎn)，科研教育科對(duì)科研不端行為進(jìn)行了梳理，希望廣大科研人員引以為戒，充分認(rèn)清科研誠(chéng)信的極端重要性，增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)，踐行誠(chéng)信要求。現(xiàn)將具體內(nèi)容附后：
一、常見(jiàn)的科研不端行為
第一類(lèi)：學(xué)術(shù)造假
1.偽造。指科研人員故意編造、虛構(gòu)或篡改研究數(shù)據(jù)、結(jié)果、實(shí)驗(yàn)過(guò)程、引用文獻(xiàn)等學(xué)術(shù)內(nèi)容，以達(dá)到欺騙他人、獲取不當(dāng)利益或提升學(xué)術(shù)聲譽(yù)的目的。
①偽造實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)：實(shí)驗(yàn)研究中，虛構(gòu)根本沒(méi)有進(jìn)行過(guò)的實(shí)驗(yàn)的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括實(shí)驗(yàn)樣本的測(cè)量結(jié)果、實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象的記錄等�；蛘邔�(duì)實(shí)際進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行篡改，如隨意更改數(shù)據(jù)的數(shù)值、刪除不利數(shù)據(jù)，使數(shù)據(jù)符合自己預(yù)期的研究結(jié)論。
②偽造研究對(duì)象和樣本：編造不存在的研究對(duì)象，如虛構(gòu)臨床試驗(yàn)中的患者病例，或偽造實(shí)驗(yàn)樣本，聲稱(chēng)使用了特定的樣本進(jìn)行研究，但實(shí)際上并未使用或使用了其他不符合要求的樣本。
③偽造引用文獻(xiàn)：虛構(gòu)參考文獻(xiàn)，聲稱(chēng)引用了某些文獻(xiàn)來(lái)支持自己的研究觀點(diǎn)，但實(shí)際上這些文獻(xiàn)并不存在或與所引用內(nèi)容無(wú)關(guān)；或者篡改引用文獻(xiàn)的內(nèi)容、結(jié)論，以使其符合自己的研究需要。
④偽造實(shí)驗(yàn)過(guò)程和方法：描述根本沒(méi)有實(shí)施過(guò)的實(shí)驗(yàn)過(guò)程和方法，或者對(duì)實(shí)際采用的實(shí)驗(yàn)方法進(jìn)行虛假描述，以使研究看起來(lái)更加嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)，但實(shí)際操作并非如此
2.篡改。篡改是偽造的另一種形式。指對(duì)已有的研究數(shù)據(jù)、資料、結(jié)果等進(jìn)行不正當(dāng)?shù)男薷�、歪曲或刪減，以改變其原本的真實(shí)面貌，使其符合造假者的主觀意愿或研究目的。
①數(shù)據(jù)篡改：對(duì)實(shí)驗(yàn)測(cè)量得到的數(shù)據(jù)、調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等進(jìn)行修改。比如，在醫(yī)學(xué)研究中，改變臨床試驗(yàn)中患者的各項(xiàng)生理指標(biāo)數(shù)據(jù)，使治療效果看起來(lái)比實(shí)際更好；或在社會(huì)科學(xué)研究中，調(diào)整調(diào)查問(wèn)卷的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，以支持自己預(yù)設(shè)的觀點(diǎn)。
②圖像篡改：在涉及圖像數(shù)據(jù)的研究中，如生物學(xué)中的細(xì)胞圖像、醫(yī)學(xué)影像學(xué)中的掃描圖像等，通過(guò)圖像處理軟件對(duì)圖像進(jìn)行修改，如增強(qiáng)某些特征、去除不利的細(xì)節(jié)，從而誤導(dǎo)讀者對(duì)研究結(jié)果的理解。
③文獻(xiàn)內(nèi)容篡改：對(duì)引用的文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行修改，斷章取義地截取部分內(nèi)容并歪曲其原意，或者修改文獻(xiàn)中的關(guān)鍵結(jié)論，使其與自己的研究相“契合”，以支撐自己的不實(shí)觀點(diǎn)。
④研究記錄篡改：修改實(shí)驗(yàn)記錄、研究日志等原始記錄文件，包括實(shí)驗(yàn)的時(shí)間、條件、步驟以及觀察到的現(xiàn)象等，以掩蓋研究過(guò)程中的問(wèn)題或制造虛假的研究進(jìn)展和結(jié)果。
３.買(mǎi)賣(mài)和代寫(xiě)論文。指從他人或機(jī)構(gòu)那里購(gòu)買(mǎi)已經(jīng)撰寫(xiě)好的論文，將其據(jù)為己有并以自己的名義投稿、發(fā)表，以獲取學(xué)術(shù)成果、學(xué)位或職稱(chēng)等利益。同時(shí)，存在一些不法分子或機(jī)構(gòu)以盈利為目的，專(zhuān)門(mén)從事論文買(mǎi)賣(mài)的勾當(dāng)，為買(mǎi)家提供所謂的“定制化”論文服務(wù)。買(mǎi)賣(mài)和代寫(xiě)論文嚴(yán)重破壞了學(xué)術(shù)的公正性和嚴(yán)肅性，違背了學(xué)術(shù)研究的誠(chéng)信原則。
４.代投稿論文。是指中介機(jī)構(gòu)以盈利為目的，以潤(rùn)色加工論文文稿為幌子，以保證發(fā)表為誘餌，接受科研人員委托代投稿發(fā)表論文的行為。不良機(jī)構(gòu)從中賺取“中介費(fèi)”，更有甚者將版面費(fèi)與中介費(fèi)捆綁開(kāi)具發(fā)票，導(dǎo)致費(fèi)用異常。
５.虛假陳述。指在學(xué)術(shù)相關(guān)活動(dòng)中，故意提供與事實(shí)不符的信息，以誤導(dǎo)他人并獲取不當(dāng)學(xué)術(shù)利益。例如：在項(xiàng)目申請(qǐng)、成果申報(bào)以及職位申請(qǐng)中，偽造或夸大個(gè)人的學(xué)術(shù)經(jīng)歷、研究成果、獲獎(jiǎng)情況等，提供虛假的論文發(fā)表證明、文獻(xiàn)引用證明，或虛構(gòu)不存在的科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)參與經(jīng)歷等。此外，在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、評(píng)審過(guò)程中，對(duì)自己或他人的學(xué)術(shù)水平、研究成果進(jìn)行不客觀、不真實(shí)的評(píng)價(jià)，夸大或貶低其價(jià)值，以影響評(píng)價(jià)結(jié)果。
第二類(lèi)：學(xué)術(shù)剽竊
6.文字抄襲。在學(xué)術(shù)或其他領(lǐng)域中，未經(jīng)原作者授權(quán)，直接使用他人的文字內(nèi)容，并將其作為自己的作品或成果的一部分，而不加以適當(dāng)?shù)囊煤妥⒚鞒鎏幍男袨椤?/span>
（1）直接抄襲：一字不差地復(fù)制他人的文字內(nèi)容，包括文章、論文、報(bào)告、書(shū)籍等中的段落、句子甚至整個(gè)作品，且未進(jìn)行任何引號(hào)標(biāo)注或出處說(shuō)明。
（2）改寫(xiě)抄襲：對(duì)他人文字內(nèi)容進(jìn)行部分改寫(xiě)，如更換一些詞匯、調(diào)整句子結(jié)構(gòu)，但整體上仍保留了原作品的核心思想、邏輯結(jié)構(gòu)和大部分內(nèi)容，同時(shí)未注明原作者和出處。
（3）拼湊抄襲：將多篇不同來(lái)源的文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行拼湊組合，形成自己的“作品”，其中各部分內(nèi)容可能分別來(lái)自不同的作者，但抄襲者未對(duì)這些內(nèi)容進(jìn)行有效整合和創(chuàng)新，也未正確引用和標(biāo)注出處。
７.交流剽竊。一種較為隱蔽的學(xué)術(shù)不端行為，指在學(xué)術(shù)交流過(guò)程中，一方將從他人那里獲取的未公開(kāi)的學(xué)術(shù)思想、研究思路、方法、數(shù)據(jù)等據(jù)為己有，并在自己的研究、論文、報(bào)告等中使用，而不給予原作者相應(yīng)的承認(rèn)和引用。
8.評(píng)議剽竊。在對(duì)學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)人員或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，包括撰寫(xiě)學(xué)術(shù)書(shū)評(píng)、項(xiàng)目評(píng)審意見(jiàn)、人才評(píng)價(jià)報(bào)告等，抄襲、盜用他人的評(píng)價(jià)內(nèi)容、觀點(diǎn)或分析框架等，而不注明出處或聲稱(chēng)是自己的評(píng)價(jià)見(jiàn)解的行為，以謀取個(gè)人的不當(dāng)利益。
９.自我抄襲。自我抄襲是指重新使用本人以前已經(jīng)使用或公開(kāi)發(fā)表的研究成果，并將其表述為正在或新近完成的科研成果。自我抄襲有如下情形：在發(fā)表的論文中使用之前自己已發(fā)表過(guò)的研究成果而不加以說(shuō)明，包括文獻(xiàn)引用、標(biāo)注說(shuō)明等；將之前的研究報(bào)告改頭換面，直接上報(bào)給新的科研項(xiàng)目的委托人，并以此完成委托任務(wù)。
第三類(lèi)：隱匿學(xué)術(shù)事實(shí)
10.主觀取舍科學(xué)數(shù)據(jù)。通常是指科研人員在處理和分析數(shù)據(jù)時(shí)，出于主觀意愿而非基于科學(xué)方法和客觀事實(shí)，有選擇地保留或舍棄某些數(shù)據(jù)，以達(dá)到支持自己預(yù)期結(jié)論或迎合某種利益的目的。例如，在實(shí)驗(yàn)中，研究人員可能會(huì)舍棄與自己假設(shè)不符的數(shù)據(jù)點(diǎn)，只選取那些能夠支持其研究假設(shè)的數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行分析和報(bào)告，而不考慮這些數(shù)據(jù)的取舍是否符合科學(xué)規(guī)范。
11. 故意忽視他人的重要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。指在學(xué)術(shù)研究、成果發(fā)表、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)等過(guò)程中，明知他人的工作對(duì)自己的研究有重要影響或在相關(guān)領(lǐng)域有重要貢獻(xiàn)，卻有意不提及、不引用或不給予適當(dāng)認(rèn)可，試圖將他人的貢獻(xiàn)排除在學(xué)術(shù)視野之外，以突出自己的成果或獲取不當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)利益。例如在撰寫(xiě)論文時(shí)，參考了他人具有開(kāi)創(chuàng)性的研究成果，但在文中既不引用該成果，也不提及原作者，將相關(guān)內(nèi)容當(dāng)作是自己的獨(dú)立發(fā)現(xiàn)；或者在學(xué)術(shù)會(huì)議上報(bào)告自己的研究成果時(shí)，對(duì)前人相關(guān)的重要研究只字不提，給人一種自己的研究是全新開(kāi)創(chuàng)的錯(cuò)覺(jué)。
12.隱匿利益沖突。在學(xué)術(shù)活動(dòng)中故意不披露應(yīng)該披露的利益沖突關(guān)系。
表現(xiàn)為：（1）在學(xué)術(shù)評(píng)議（包括機(jī)構(gòu)評(píng)議、個(gè)人科研評(píng)議、項(xiàng)目申報(bào)評(píng)審、個(gè)人晉升評(píng)審、學(xué)位論文評(píng)審、科研論文審稿、各類(lèi)學(xué)術(shù)榮譽(yù)和科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審等）過(guò)程中，科研人員必須主動(dòng)申明或回避特定的利益關(guān)系，如親屬、同學(xué)、同事，曾經(jīng)或未來(lái)的科研合作方等等。不主動(dòng)申明或回避這些潛在或現(xiàn)實(shí)的利益關(guān)系，造成不良后果的，可認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端。（2）在發(fā)表科研論文時(shí)，不使用標(biāo)注等方法說(shuō)明科學(xué)實(shí)驗(yàn)資金資助來(lái)源和委托人信息。
第四類(lèi)：虛假學(xué)術(shù)宣傳
13.夸大、虛假宣傳。科研人員為謀取個(gè)人利益和榮譽(yù)，對(duì)于自身或其他利益關(guān)聯(lián)方的學(xué)術(shù)水平、科研成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、商業(yè)價(jià)值等以特定方式包裝、剪裁、夸大，從而誤導(dǎo)評(píng)審人員、公眾和投資人并產(chǎn)生不良社會(huì)影響。
第五類(lèi)：學(xué)術(shù)侵權(quán)
14.侵犯署名權(quán)。（1）侵犯他人署名權(quán)。在文章發(fā)表或獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)等學(xué)術(shù)活動(dòng)中，將本應(yīng)該署名人員排斥在署名之外；為獲得發(fā)表或資助等的便利，掛名領(lǐng)域內(nèi)資深專(zhuān)家或其他人員。（2）署名排序侵權(quán)。在文章發(fā)表或獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)等活動(dòng)中，未按照真實(shí)的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，正確地排序相關(guān)作者。（3）侵犯科研人員所屬單位的論文署名權(quán)。經(jīng)常表現(xiàn)為科研人員把在原單位完成的工作整理發(fā)表，署上工作調(diào)動(dòng)后現(xiàn)單位的名稱(chēng)；還可表現(xiàn)為盜用其他無(wú)關(guān)單位名稱(chēng)投稿，以獲得不應(yīng)獲得的利益。（4）在沒(méi)有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的文章中要求署名或同意署名。（5）沒(méi)有實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)且在并不知情的情況下被掛名，掛名作者知情后不以適當(dāng)?shù)姆绞椒穸ㄔ撌鹈沂褂迷搾烀鹈\取了個(gè)人的利益。
15.侵犯知情權(quán)。指在醫(yī)學(xué)研究過(guò)程中，研究人員或相關(guān)機(jī)構(gòu)未按照法律規(guī)定、倫理原則和研究規(guī)范，向研究對(duì)象充分、準(zhǔn)確地披露與研究相關(guān)的必要信息，或者故意隱瞞、歪曲重要事實(shí)，導(dǎo)致研究對(duì)象在不完全知情的情況下參與研究，損害了研究對(duì)象自主決定是否參與研究以及在研究過(guò)程中做出相關(guān)決策的權(quán)利。
16. 侵犯隱私權(quán)。指在醫(yī)學(xué)研究過(guò)程中，研究人員或相關(guān)機(jī)構(gòu)未經(jīng)研究對(duì)象明確同意，不當(dāng)收集、使用、披露或處理研究對(duì)象的個(gè)人隱私信息，導(dǎo)致研究對(duì)象的隱私受到侵犯的行為。醫(yī)學(xué)研究中涉及的隱私信息通常包括個(gè)人的健康狀況、疾病史、基因信息、性生活史、家庭住址、聯(lián)系方式等。
17. 侵犯科研合約。(1)不按合同約定使用科研經(jīng)費(fèi)，將預(yù)算中明確規(guī)定用途的科研經(jīng)費(fèi)挪做他用。(2)變更科研主體，違反合同約定，私下將科研工作委托他人代為完成。（3）更改研究?jī)?nèi)容，不按合同約定開(kāi)展既定目標(biāo)的科學(xué)研究轉(zhuǎn)而去研究其他問(wèn)題。（4）虛報(bào)結(jié)題報(bào)告，使用其他成果沖抵本項(xiàng)研究的結(jié)題要求。（5）違反保密約定，不履行合同中資助方所要求的保密條款，或未按要求保守國(guó)家秘密等。
18.濫用學(xué)術(shù)權(quán)力。指科研機(jī)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)、專(zhuān)家或?qū)W術(shù)評(píng)審人員等，利用自身所擁有的學(xué)術(shù)地位、職權(quán)或影響力，違反學(xué)術(shù)規(guī)范和道德準(zhǔn)則，為謀取個(gè)人私利或達(dá)到其他不正當(dāng)目的，而不正當(dāng)行使權(quán)力的行為。（1）學(xué)術(shù)資源分配不公：在科研項(xiàng)目申報(bào)、經(jīng)費(fèi)分配、設(shè)備使用等方面，憑借權(quán)力將資源不合理地分配給與其關(guān)系密切的人或自己，而忽視更有能力和需要的研究人員。（2）不當(dāng)干預(yù)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)：在論文評(píng)審、職稱(chēng)評(píng)定、成果鑒定等過(guò)程中，利用權(quán)力操縱評(píng)審結(jié)果，使不符合標(biāo)準(zhǔn)的人員或成果獲得通過(guò)，或者壓制有價(jià)值的成果和優(yōu)秀人才。（3）打壓異見(jiàn)和競(jìng)爭(zhēng)：對(duì)持有不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)或在學(xué)術(shù)上構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的同行進(jìn)行排擠、打壓，通過(guò)限制其學(xué)術(shù)交流機(jī)會(huì)、阻止其成果發(fā)表等手段，維護(hù)自己的學(xué)術(shù)權(quán)威和地位。（4）違規(guī)獲取學(xué)術(shù)成果：強(qiáng)迫或誘導(dǎo)學(xué)生、下屬等將研究成果歸功于自己，或利用權(quán)力竊取他人的學(xué)術(shù)成果，據(jù)為己有。
第六類(lèi)：不守科研倫理規(guī)范
19.不履行倫理審查義務(wù)。指在涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究中，研究者或研究機(jī)構(gòu)未按照相關(guān)法律法規(guī)和倫理規(guī)范的要求，將研究項(xiàng)目提交給倫理審查委員會(huì)進(jìn)行審查，或者在研究過(guò)程中擅自變更研究?jī)?nèi)容、方案等關(guān)鍵要素而未重新進(jìn)行倫理審查的行為。
20.不執(zhí)行倫理審查意見(jiàn)。指在涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究中，研究人員或相關(guān)機(jī)構(gòu)雖已獲得倫理審查委員會(huì)的批準(zhǔn)，但在實(shí)際研究過(guò)程中，未按照倫理審查通過(guò)的實(shí)驗(yàn)方案、知情同意內(nèi)容、重要信息管理措施、重要樣本管理措施等要求嚴(yán)格執(zhí)行的行為。例如，倫理審查批準(zhǔn)的研究方案中規(guī)定了特定的受試者入選標(biāo)準(zhǔn)，但研究人員為了加快研究進(jìn)度或其他原因，擅自放寬標(biāo)準(zhǔn)納入了不符合要求的受試者；或者倫理審查要求對(duì)研究數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的加密存儲(chǔ)和定期備份，但研究人員未采取相應(yīng)措施，導(dǎo)致數(shù)據(jù)存在泄露風(fēng)險(xiǎn)等，這些都屬于不執(zhí)行倫理審查意見(jiàn)的行為。
科研教育科
2025年7月1日
